2017年广西期货从业资格:期货投资者考试试卷

发布于:2021-10-14 09:04:54

2017 年广西期货从业资格:期货投资者考试试卷
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金, 也没有自行*仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行*仓,发生费用为 X,同时产生损失 Y,则下列说法正确的是() 。 A.企业承担损失 Y,期货公司承担费用 X B.期货公司承担费用 X 和损失 Y C.企业承担费用 X,期货公司承担损失 Y D.企业承担费用 X 和损失 Y 2、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是() 。 A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理 C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 3、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。 A.3 B.5 C.10 D.20 4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的() 。 A.15% B.20% C.30% D.50% 5、某投资者在 5 月份以 4.5 美元/盎司的权利金买入一张执行价格为 400 美元/盎司的 6 月 份*鹂吹谌ǎ峁詈蠼桓钊盏募鄹裆险俏 450 美元/盎司,则该投资者损失__。 A.45.5 美元/盎司 B.54.5 美元/盎司 C.50 美元/盎司 D.4.5 美元/盎司 6、关于开盘价与收盘价,正确的说法是__。 A.开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生 B.开盘价由连续竞价产生,收盘价由集合竞价产生 C.都由集合竞价产生 D.都由连续竞价产生 7、甲期货公司共有 l0 家营业部,现有净资产 5000 万元,资产调整值为 100 万元,负债调 整值为 200 万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的 保证金数额达到 1000 万元,该期货公司客户权益总额为 10 亿元。根据以上数据,回答下列 问题: 甲期货公司的净资本是() 。 A.4100 万元 B.5000 万元
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C.3900 万元 D.4000 万元 8、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发 现甲有若干地方不太符合标准, 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准, 给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料,请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。 A.净资产不低于人民币 100 万元 B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元 C.不存在不良诚信记录 D.具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最* 3 年内具有 15 笔以上的商品期货交易成交记录 9、期货交易和交割的时间顺序是__。 A.同步进行 B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.无先后顺序 10、 《期货从业人员执业行为准则(修订) 》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会期货部 D.期货交易所 11、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定。 A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.破产 D.变更 3%以上的股权 12、期货交易所应当向()报送财务会计报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.非期货公司结算会员 13、1 月 1 日,上海期货交易所 3 月份铜合约的价格是 63200 元/吨,5 月份铜合约的价格是 63000 元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投资者获利 最大的是__。 A.3 月份铜期货合约的价格保持不变,5 月份铜合约的价格下跌了 50 元/吨 B.3 月份铜期货合约的价格下跌了 70 元/吨,5 月份铜合约的价格保持不变 C.3 月份铜期货合约的价格下跌了 250 元/吨,5 月份铜合约的价格下跌了 170 元/吨 D.3 月份铜期货合约的价格下跌了 170 元/吨,5 月份铜合约的价格下跌了 250 元/吨 14、如果套期保值者能争取到一个有利的__,套期保值交易就能赢利。 A.利息 B.基差 C.现货价格
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D.期货价格 15、大豆提高套利的做法是__。 A.购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约 B.购买大豆期货合约 C.卖出大豆期货合约的同时,买入豆油和豆粕的期货合约 D.卖出大豆期货合约 16、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是() 。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业 17、中国期货业协会是() 。 A.事业单位 B.企业法人 C.社会团体法人 D.从事期货经营的机构 18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 假设该期货公司在经营过程中,2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司 欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当() 。 A.予以批准 B.不予批准 C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范围 19、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职 资格还要经过()的批准。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 20、我国期货交易所会员必须是() 。 A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人 21、成交量和持仓量等,对未来期货价格的走*械呐卸戏治龇椒ā A.心理分析 B.技术分析 C.基本分析
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D.价值分析 22、国际上期货交易的指令有很多种,其中,同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指 令是指__。 A.双向指令 B.止损指令 C.套利指令 D.市价指令 23、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。 A.交易所规定标准 B.经营成本或行业自律标准 C.证监会规定的标准 D.期货公司规定的标准 24、在我国,有 1/3 以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时() 。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会 25、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A.2 B.7 C.10 D.15 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、 交易所对会员结算完成后, 将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据, 包括__, 期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。 A.会员当日*仓盈亏表 B.会员当日成交合约表 C.会员当日持仓表 D.会员资金结算表 2、下列属于期货经纪合同无效的情形有() 。 A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D.违反法律、法规禁止性规定的 3、下列关于期货交易所的说法,正确的有() 。 A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人 4、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。 A.本人 B.父母 C.配偶
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D.子女 5、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报 告公司住所地中国证监会派出机构。 A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单 D.发现重大风险事件的情况 6、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月 处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下()救济措施。 A.向协会申诉 B.对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映 C.对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼 D.可以向仲裁机构提起仲裁 7、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门 8、期货交易所不得从事() 。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易 9、下列机构中,属于期货自律机构的有__。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司 10、期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,* 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚 或者刑事处罚 B.申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 11、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A.本国顺差扩大 B.降低本币利率 C.本国逆差扩大 D.提高本币利率 12、 ()依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A.财政部 B.中国期货业协会
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C.期货交易所 D.中国证监会 13、会员制期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按规定转让会员资格 14、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为() 。 A.对当日所有持仓的确认 B.对该日之前所有持仓的确认 C.对当日交易结算结果的确认 D.对该日之前交易结算结果的确认 15、关于侵权行为责任的正确描述有() 。 A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由 期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期 货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期 货公司最多承担 80% D.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承 担赔偿责任 16、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的是__。 A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险 B.套期保值交易头寸实行审批制,其持仓也受限制 C.交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实施 D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额 17、在我国, ()从事期货交易限于从事套期保值业务。 A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位 18、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有() 。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事 19、金融期货的特点包括__。 A.金融期货的交割具有极大的便利性 B.金融期货的交割价格盲区大大缩小 C.金融期货中期现套利交易更容易进行 D.金融期货中逼仓行情难以发生 20、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括() 。 A.申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
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C.控股股东净资产不低于人民币 5000 万元 D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 21、期货市场风险管理的必要性主要包括__。 A.期货市场充分发挥功能的前提和基础 B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C.适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D.保护投资者利益免受损失的需求 22、股票指数期货交易的特点有__。 A.以现金交收和结算 B.以小博大 C.套期保值 D.投机 23、洁身自好的有() 。 A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密 B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时,及时向有关部门反映或举 报 C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时,应该及时向所在期货经营机构报告 24、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括() 。 A.保证金制度 B.风险准备金制度 C.涨跌停板制度 D.当日无负债结算制度 25、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有() 。 A.代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金

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